中银标普全球精选自然资源等权重指数证券投资基金2018年第3季度报告

基金监督的:奇纳河岸基金监督使产生兴趣有有界限的度局限的公司

基金托管人:招商岸使产生兴趣使产生兴趣有有界限的度局限的公司

说话能力或方法送出日期:1818年10月24日

中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金 2018年第 3一刻钟说话能力或方法

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§1 要紧迅速的

基黄金主任和董事会担保我在那里、给错误的劝告性申报或重要的遗产

漏,灵的确实性、精密和满的性承当个人和共同责任。

基金托管人招商岸使产生兴趣使产生兴趣有有界限的度局限的公司依照规则,于 2018年 10月 23天追忆。

本说话能力或方法射中靶子财务标准、净资产体现与投资额结成说话能力或方法,担保审察灵不在虚伪记载、误

次要申报或很多的投下。

基黄金主任许诺老实言而有信、殷勤清偿的婚约操作与监督主要的,但不克不及担保基金被弥补。

赢得。

基金的过来体现一点也没代表其近似值的业绩。。投资额是有风险的,投资额者在作出投资额决定先发制人一定当心景象。

景象基金的招股阐明书。

本说话能力或方法射中靶子财务消息未被审计。

本说话能力或方法期自 2018年 7月 从1到 9月 30天。

§2 基金制造概述

基金缩写 中银直立支柱普尔全球资源等权阐明物(QDII)

基金主约定遗传密码 000049

市约定遗传密码 000049

基金运作以图案装饰 和约裸体体现

基金和约见效日期 2013年 3月 19日

说话能力或方法末端的基金许多全部领会 18,986,份

投资额有意

经过枯燥的的投资额顺序约束和定量风险监督,以低成

本、直立支柱普尔全球选择天然资源权阐明物的抬出去

无效崇拜者,崇拜者偏离最小的。本基金把有效意为基金

净进项与直立支柱I的年崇拜者偏离

过 5%。

投资额战略

该基金为被动语态阐明物基金。,满的生殖法,争辩成份股

直立支柱普尔全球直立支柱资源权的体系

阐明物投资额结成,争辩直立支柱普尔全球天然资源和静止权的选择

数字附加加重值于使多样化应作响应对准,实现预见的结果无效的崇拜者有意

标准的有意。但在特别事件下(如产处罚券停牌)、流体的过错

当库存不可时,基黄金主任将婚配

运用静止有理的方法停止互相牵连性掉换。基金也可以

投资额基金权在S&P全球选项等权

阐明物公共基金、上市市基金与作文性制造,

投资额结成冠化,实现预见的结果本钱秩序和无效崇拜者有意

阐明物表现的有意。

表现参照

人民币估定的价格或估价直立支柱普尔全球选择天然资源均等阐明物

进项率×95%+人民币活期存款进项率×5%(纳税后)。

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风险进项特点

本基金属于产处罚券基金,预见的风险和偿还程度高于混合根底。

金、纽带基金和钱币集会基金。该基金是阐明物基金。,采

排出整生殖法崇拜者标的阐明物的体现,符号标准、以

与股市体现使有效的风险进项特点。

基金监督的 奇纳河岸基金监督使产生兴趣有有界限的度局限的公司

基金托管人 招商岸使产生兴趣使产生兴趣有有界限的度局限的公司

境外资产托管人英文名字 Brown Brothers Harriman Co.

境外资产托管人国文名字 布朗兄弟们哈里曼岸

§3 次要财务标准与基金净体现

次要财务标准

单位:人民币元

次要财务标准

整队期概略

(2018年 7月 1天- 2018天 9月 30天)

1。现阶段实现预见的结果赢得 206,795.08

2。现期有益 -8,642.48

三。额外的残忍的基金许多现期有益 -0.0004

4。末端的资产净值 21,370,806.16

5。末端的前腹核许多

注:(1)所警告的基金业绩标准除非,费现实支出

程度少于所列出的数字。。

(2)现阶段拉皮条的支出是指T的利钱支出。、投资额进项、静止支出(除非公允估价变化支出)

突然成功互相牵连费后的权衡,眼前的的有益是眼前的实现预见的结果的支出加法运算眼前的的刚要估价。。

基金净体现

.1 本说话能力或方法期基金许多净值增长长率及其与声像同一时刻表现参照进项率的整队

阶段

净值增长长

率①

净值增长

远程的符号

拟差Ⅱ

业绩整队

参照进项

率③

业绩整队

参照进项

速率直立支柱偏差

①-③ ②-④

过来学期 7% 5% -0.07% 0.02%

.2 自基金和约见效以后基金累计许多净值增长长率变化及其与声像同一时刻表现参照进项率

使多样化整队

中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金

累计许多净值增长长率与表现参照进项率历史走势系数图

(2013年 3月 19日至 2018年 9月 30天)

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注:争辩基金和约的规则,本基金的储藏处期为无效期六岁月。,到仓库栈扩大完毕

产生分派定标适合和约规则。

§4 主任说话能力或方法

基黄金主任(基金监督的组)简介

姓名 打杂

从事基金的基金监督的

论文营业陈化 阐明

供职日期 离任日期

陈学林

中银全球储备

(QDII-FOF)

基黄金主任,中银

直立支柱普尔全球资源

等权阐明物

(QDII)基金

主任。

2013-03-19 – 16

奇纳河岸基金监督使产生兴趣有有界限的度局限的公司

副总统(AVP),工

商监督硕士。一旦一致

前途公司使产生兴趣有有界限的度局限的公司

员,开集论文投资额照管基金

使产生兴趣有有界限的度局限的公司基金理财

理。2010 奇纳河的使变成银色

金监督使产生兴趣有有界限的度局限的公司,曾担

任 中 银 全 球 策 略

(QDIi-FOF)基金

主任助理。2013 年 3 月

到这点为止任中银标普全球资

源等权阐明物(QDII)

基金基黄金主任,2013 年

7 奇纳河岸全球保险单

略(QDII-FOF)基金基

黄金主任。具有 16年论文

失业年龄限度局限。从资产

业资历。

注:1、首任基黄金主任的“供职日期”为基金和约见效日期,非首任基黄金主任的“供职日期”为根

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公司决定的从事日期,基黄金主任的“离任日期”均为争辩公司决定决定的解职日期;

2、论文营业陈化的计算直立支柱及领会发作兴趣《论文业失业人员资历监督方法》的互相牵连规则。

海外投资额劝告者次要盟员简介

眼前,该基金没海外投资额劝告者。。基金主任有选项、变化或取消海外投资额劝告者,争辩法度

法度法规公报及基金和约的有关规则。

基金在说话能力或方法期内的合规性情况

说话能力或方法期内,基金主任枯燥的遵守论文投资额基金法、奇纳河证监会的有关规则及其适用

他计划中的法度和法规的规则,枯燥的遵守基金和约,鉴于老实信誉、殷勤一本正经的监督主要的

基金资产的运用,在枯燥的风险把持的根底上,追求基金许多有效人的冠义演。说话能力或方法期内,

基金运作的合法合规性,不伤害基金许多有效人义演的行动。

刚要市约定的票据

4. 刚要市名人的抬出去

论文投资额基金监督公司刚要市名人向导,这家公司先前处理了。

《奇纳河岸基金监督使产生兴趣有有界限的度局限的公司刚要市监督方法》,树立新股票询价、申购、裸体染指

方法》、Purchase纽带质询监督方法、刚要市互相牵连名人如集合市监督方法,关口零碎

度确保明确的的投资额结成在投资额监督易被说服的中接待刚要乐趣,枯燥的缺席明确的的投资额结成当中的义演

保送。公司已树立投资额决策和准许,鉴于学科直立支柱的投资额决策话题

系,以集射中靶子方法增强市抬出去环节的内心里把持,经过任务零碎、工艺流程和技术估量担保

刚要市主要的的实现预见的结果;经过树立满的的公司级论文券,使完成各类资产监督

监督事情的规划作文,直立支柱各式各样的连队当中的相干,同时担保每个投资额结成的对立独立,

确保他们可以买到投资额消息、投资额提议的刚要时机和投资额的抬出去;经过非常市岸

为的实时监控、辨析评价、监控、复核和消息出版确保无效超标。

说话能力或方法期内,我公司枯燥的遵守法度、法规的有关规则。,确保公司不监督

资助同样的人的投资额结成、考虑辨析、投资额决策、市抬出去、投资额监督易被说服的和表现评价等环节

刚要乐趣。所某个投资额结成都是枯燥的依照法度做事的。、法规和公司名人抬出去投资额市,说话能力或方法期内未发作

非常市行动。

4. 非常市行动的特别描绘

说话能力或方法期内,基金未发现物非常市行动。。

说话能力或方法期内,基金监督的未发作极度的投资额结成染指的市所裸体竞相出高价同日反向市成交

单边市量少于证息票市日市量 5%的事件。

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4.5 说话能力或方法期内基金投资额战略和运作辨析

说话能力或方法期内基金投资额战略和运作辨析

1. 宏观理财辨析

对表面门柱槽筋,全球理财痊愈松弛,美国的整数理财形势仍然有说服力的。,第三Q时间美国与除英国外的欧洲情况的强度作文

继续。看奋勇当先的标准,美国理财隆隆声留在心中在较高程度,美国的三一刻钟 ISM产品 从两个阐明物

一刻钟末 到底奔向 后头轻微地少量。 ,飓风效果下的美国 菊月非农失业的不测少量,

但整数劳动力集会仍然有说服力的。,失业率已降到新低点。 ,美国自命不凡预见升温,一柱槽筋到伊朗

制裁推高油价,另一柱槽筋,工钱增长能够近似值下游拐点。,这将更多的推进提取岩芯自命不凡的举起压力。

力,推进美国猛然震荡和库存公司债进项率敏捷的爬坡。欧元区理财没到达预见,三一刻钟产品 鉴于PMI阐明物

更多的往下的 5,钱币贬值还没有明确的回复。,顾客不决定性导致的理财动摇,欧央行

留存钱币保险单使感到不适的位。日本理财继续温和的痊愈,三一刻钟产品 鉴于PMI阐明物 回落至

,钱币贬值继续上升。合成视图,美国理财继续有说服力的,美联储主席鲍威尔颁发了跟踪裸体情况

继续看好美国理财,并将继续高处钱币利率。;除英国外的欧洲情况理财远景更为遍及,美欧顾客战与英国撤离除英国外的欧洲情况给予

有愉快活动力的的负面效果,意大利危险创始除英国外的欧洲情况集会动摇,欧元的下跌提振了猛然震荡的涨价。;日本经

理财痊愈温和的。

海内理财柱槽筋,融资召唤继续少量,退婚风险的继续表露,本地新闻婚约接管继续压服,叠加

削弱表面召唤,理财被打败压力留在心中无变化的。不隐瞒的说,第三一刻钟矿业产品塞子阐明物 PMI 明显少量

百分点到 ,勤劳增添值同一时刻标准 1-8月同比增长 ,从第二份食物一刻钟末下落 个百分点,

中下游连队产品增值价值少量癖好辨析。论理财增长的动力,顾客战逐步效果输出,消

低本钱脑震荡,投资额明显少量:8月猛然震荡估定的价格或估价输出加速从第二份食物一刻钟末下落至 摆布,八月消耗

增长从第二份食物一刻钟末开端刚要 9%,仍有较低程度;产品投资额继续拒付,现实投资额效益

留在心中高陆地收买本钱,根底设施投资额大幅少量,janus 双面联胎8月常客资产投资额加速少量

至 的程度。钱币贬值柱槽筋,CPI低增长,8月同比增长速率 ,产生者物价阐明物在产生资料涨价射中靶子功能

加重高基数底色下的损害成绩,8月同比增长速率从第二份食物一刻钟末下落至 %。

2. 集会追忆

三一刻钟贵金属产处罚券就有美国钱币利率举起的压力和傍晚新生集会继续破底的利好表示愿意

倒退下,留在心中窄幅度动摇。贱金属库存因海内理财根底而变坏,使完全

根本金属库存疲软的。精力股,精力产处罚券也在三一刻钟鉴于原油多

空不定,禁猎地域间合。

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3. 运转辨析

基金将继续枯燥的依照直立支柱分派投资额监督。

基金在说话能力或方法期内的体现

说话能力或方法期内,本基金许多净值增长长率为 ,声像同一时刻表现参照进项率为 。

基金有效人数或基金净资产预警阐明

鉴于本说话能力或方法完毕时,基金不休超越 基金资产净值少于60个任务日 5000万元。

形。

§5 投资额结成说话能力或方法

说话能力或方法期完毕时的基金结成

序号 提出罪状 概略(元)

基金总资产

的定标(%)

1 权利投资额 20,179,581 91.45

流行:权益股 15,630,478 70.84

存托发给证明书 4,549,109.93 20.62

高级证券 – –

现实照管 – –

2 基金投资额 – –

3 常客进项投资额 – –

流行:纽带 – –

资产倒退论文 – –

4 银买卖务衍生品投资额 – –

流行:远期 – –

前途 – –

选项 – –

处罚 – –

5 补进银买卖务资产转手 – –

流行:买回回购

银买卖务资产转手

– –

6 钱币集会器 – –

7

岸存款和结算预订或保留



1,685,642.08 7.64

8 静止各项资产 200,697 0.91

9 全部的 22,065,918.56 100.00

5.2 论文集会中产处罚券和存托发给证明书的投资额分派

情况(地域) 公允估价(人)民币) 基金净资产使分裂

中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金 2018年第 3一刻钟说话能力或方法

8

美国 9,702,174.99 40

英国 4,041,701.88 18.91

加拿大 3,364,437.60 14

澳洲 1,620,671.16 7.58

奇纳河香港 1,450,597.58 6.79

全部的 20,179,581 93

注:1、情况(地域)类别由证息票市所决定。,喂的产处罚券包含权益股和高级证券。

2、ADR、GDR由存款发给证明书上的证息票市所决定。

3、鉴于计算中舍入,在子提出罪状和ToTa积和当中能够在尾不符合。。

按买卖花色品种的产处罚券和存托发给证明书结成

5. 按阐明物花色品种的产处罚券和存托发给证明书结成

买卖类别 公允估价(人)民币) 基金净资产使分裂

半成品 11,845,101.62 53

精力 6,389,031.01 29.90

不可避开的消耗品 1,396,453.34 6.53

银买卖务 548,997.24 2.57

全部的 20,179,581 93

注:1、该基金采取全球买卖花色品种直立支柱(GIC)为A。

2、鉴于计算中舍入,在子提出罪状和ToTa积和当中能够在尾不符合。。

5. 说话能力或方法末端的的雄健投资额:产处罚券结成

基金没有效活动力的投资额产处罚券和存托发给证明书。。

产处罚券和存托发给证明书的不隐瞒的投资额特效药

5. 末端的阐明物投资额按公允估价占基金资产净值比率规模排序的流行音乐十大畅销唱片产处罚券及存托发给证明书投

资金子目





公司名字

(英文)

公司名字

(国文)

论文约定遗传密码

区位迹象

券集会

所属情况

(地域)



(产处罚券)

公允估价(人)

人民币钱币

占基金资产

净值比率

(%)

1

ECOPET

ROL

SA-SPON

花色品种的

ADR

哥伦比亚特区

情况石油

公司

EC US

纽约卡

息票市



美国 1,338 247,873.67 1.16

2

CNOOC

LTD

奇纳河海洋

石油

883 HK

香港卡

息票市



香港 18,000 245,506.05 1.15

3

NOVATE

K

联咏

公司

NVTK LI

伦敦卡

息票市

英国 188 237,965.29 1.11

中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金 2018年第 3一刻钟说话能力或方法

9

PJSC-SPO

NS GDR

REG S



4

GAZPRO

M PAO

-SPON

ADR

俄罗斯帝国天堂

然气勤劳

公司

OGZD LI

伦敦卡

息票市



英国 6,906 237,538.78 1.11

5

ROSNEF

T OIL CO

PJSC-RE

GS GDR

俄罗斯帝国切成特定尺寸的木材

油公司

ROSN LI

伦敦卡

息票市



英国 4,580 236,57 1.11

6

SOUTH32

LTD

South32

使产生兴趣有有界限的度局限的公司

S32 AU

澳元

分论文

市所

澳洲 12,120 235,674 1.10

7

LUKOIL

PJSC-SPO

N ADR

卢克石油

公司

LKOD LI

伦敦卡

息票市



英国 442 233,214.51 1.09

8

PETROL

EO

BRASILE

IRO-SPO

N ADR

巴西石油

公司

PBR US

纽约卡

息票市



美国 2,777 230,579.71 1.08

9

NOVOLI

PETSK

STEEL

PJSC-GD

R

新利佩茨

龚克刚



NLMK LI

伦敦卡

息票市



英国 1,236 229,147.53 1.07

10

VALE

SA-SP

ADR

湖水里弗瓦利

公司

VALE US

纽约卡

息票市



美国 2,221 226,736 1.06

5. 末端的雄健投资额按公允估价占基金资产净值比率规模排序的前五名产处罚券及存托发给证明书投

资金子目

基金没有效活动力的投资额产处罚券和存托发给证明书。。

说话能力或方法完毕时按纽带信誉评级花色品种的纽带结成

在本说话能力或方法完毕时,该基金没有效纽带。。

说话能力或方法末端的按公允估价占基金资产净值比率规模高级的的前五名纽带投资额本子目

说话能力或方法末端的按公允估价占基金资产净值比率规模高级的的流行音乐十大畅销唱片资产倒退论文投资额本子目

在本说话能力或方法完毕时,该基金没有效资产倒退论文。。

说话能力或方法末端的按公允估价占基金资产净值比率规模高级的的前五名银买卖务衍生品投资额本子目

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10

在本说话能力或方法完毕时,该基金没有效银买卖务衍生品。。

说话能力或方法末端的按公允估价占基金资产净值比率规模排序的流行音乐十大畅销唱片基金投资额本子目

该基金在本说话能力或方法完毕时没有效资产。。

0 投资额结成说话能力或方法正文

0.1本基金投资额的流行音乐十大畅销唱片论文的发行话题整队期没涌现被接管机关备案考察,或在说话能力或方法中

在零碎创办前一年内裸体批评、处分沿革。

0.2基金投资额的流行音乐十大畅销唱片产处罚券没超过基金和约规则的备选产处罚券库。

0.3 静止资产的整队

序号 名字 概略(元)

1 存出担保金 –

2 应收票据论文 –

3 应收票据股息 67,239

4 应收票据利钱 332.78

5 应收票据申购款 118,178.02

6 静止应收票据款 3,479.57

7 待摊费 11,461

8 静止 –

9 全部的 200,697

说话能力或方法末端的持某个有转股期的可替换纽带明细

本基金本说话能力或方法末端的未有效有转股期的可替换纽带。

0.5 R十岁末现货号码有有界限的度局限的的解说

0. 阐明物投资额前十只产处罚券社交活动有有界限的度局限的的解说

基金阐明物I的前10只产处罚券没流体的限度局限。。

0.5.2 雄健投资额前五只产处罚券的有有界限的度局限的血液循环解说

本基金本说话能力或方法末端的雄健投资额前五名产处罚券不在血液循环有界限的事件。

0.6 投资额结成说话能力或方法正文的静止文字描绘使分裂

鉴于计算中舍入,在子提出罪状和ToTa积和当中能够在尾不符合。。

§6 开口式基金的股权更动

单位:份

说话能力或方法期开端时的基金许多全部领会 21,664,

本说话能力或方法期基金总申购许多 2,139,

减:本说话能力或方法期基金总履行许多 4,816,

本说话能力或方法期基金拆分变化许多 –

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11

说话能力或方法末端的总基金许多 18,986,

注:股息再投资额的总召唤许多、替换许多,履行使产生兴趣包含让使产生兴趣。

§7 基金主任投资额基金的不隐瞒的市特效药

说话能力或方法期内,基金监督的未勤勉买卖自有资产、基金的履行或市。

§8 备查贴纸列入目录

备查贴纸列入目录

1、奇纳河证监会处罚中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金募集的贴纸;

2、《中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金基金和约》;

3、《中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金得到补充阐明书》;

4、《中银标普全球精选天然资源等权阐明物论文投资额基金托管拟定议定书》;

5、法度意见书;

6、基金主任事情资历的处罚、营业执照;

7、基金托管人事情资历的认可、营业执照;

8、年内约定日志登载的公报;

9、奇纳河证监会问的静止贴纸。

沉淀地皮

基金监督的和基金托管人的家,它也颁发在基金主任的网站上。 。

适用于方法

投资额者可收费拜候基金监督的或基金托管人家。,你也可以登录到基金主任的电力网上。

站 适用于。

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